元FTXCEO、SBFの裁判が始まる【暗号資産】

gryption
2023/10/10 06:08

かつてのFTX創業者でありCEOであるサム・バンクマン・フリード（SBF）氏の裁判が始まったようです。ここで注目されているのは、単に裁判の結果だけではないかもしれません。

SBFへの罪状

SBF氏は現在7つの罪状で訴えられていますが、それらを3つに簡単に大別すると以下のようになります。

顧客資金の不正使用

起訴では、SBFがFTXのユーザーからお金を受け取り、それを彼のヘッジファンドであるAlameda Researchに不適切に流用し、リスクの高い賭けに使い、債務のカバーに充て、贅沢な購買にも利用したと主張されています。

Alameda Researchは、FTXの運営と成功に直接的に関連する価値があるとされる暗号通貨トークンに多額の資金を投資したとされています。FTXへの信頼が低下すると、銀行走りのような事態が発生し、FTXは顧客に返済できなくなり、結局は破産宣告を行いました。

SBFがFTXのコードにバックドアを意図的に作成し、両社間で資金の流れを可能にしたかどうかを証明することが、彼に対する告発の鍵とされています。しかし、法的専門家によれば、これを証明することが必要であるかどうかは不明確です。

今回の詐欺は、「知識的かつ故意に人々をだますこと」を意味し、その過程で電話、インターネットなどを使用したとされています。詐欺を証明するためには、顧客に告げられた方法でお金が取り扱われていなかったことを証明すれば十分です。

詐欺陰謀

SBFは詐欺陰謀の複数の告発に直面しています。具体的には、ワイヤー詐欺の陰謀2件、商品詐欺の陰謀1件、証券詐欺の陰謀1件の告発があります。これらの告発は、詐欺の直接的な告発ではなく、陰謀告発です。

これらの陰謀告発は、直接の詐欺告発よりも証明が容易ですが、告発を成立させるためには、具体的な詐欺行為への一歩を踏み出したことを示す必要があります。具体的な行為の例として、不正確な財務報告を含むメールを送信することや、誤解を招くマーケティング資料を作成することが挙げられます。

SBFの同僚たち、特にFTXの高官やAlameda Researchの前CEOであるCaroline Ellisonなど、既に詐欺とマネーロンダリングの告発に対して有罪を認めています。裁判前から、SBFと彼の弁護士は、彼が同僚たちの活動を知らなかったと主張し始めました。

資金洗浄の疑い

アメリカの検察当局は、SBFが顧客から得た資金の出所を隠すために意図的な手続きを踏んだと主張しています。後に、その資金を誤解を招く方法でさまざまな不正な用途に使用したとされています。"shady"（不正な、怪しい）は法律用語ではない言葉ですが、陪審団に説得力を持って、彼が非伝統的な金融工学に従事しているだけでなく、戦略的に欺瞞的であったことを証明することが重要です。

SBFは明確な選挙法違反の告発はもう受けていませんが、政治的な側面がまだ浮上する可能性があります。検察は、暗号通貨業界の指導者である彼が、顧客の資金を使用して米国の政治キャンペーンに寄付し、その資金の真の出所を意図的に隠したと主張しようとします。

いずれかの告発で有罪判決を得るには、検察は12人の陪審員全員を説得する必要があります。もし無罪判決が下されても、まだ他の民事および刑事告発に直面しています。

FTXの崩壊

昨年の11月に起きた崩壊事件は、Youtube上に質の高いコンテンツとともに紹介されています。この事件をざっとおさらいします。

流動性に関する懸念

CoinDeskが公開した報道により、FTXの流動性に関する懸念が高まりました。特に、Alameda Researchのバランスシートに関する情報が注目されました。

アラメダの財務状況

2022年6月30日の時点で、アラメダは146億未満の資産と80億未満の負債を持っていたとされています。これは、企業の財務安定性についての重要な情報です。

FTTトークンの問題

アラメダのバランスシートには、FTXのトークンであるFTTに関連する問題がありました。レポートによれば、アラメダはFTTを多額に保有しており、市場キャップよりも高い額を評価していたとされています。

BUSDとFTTの引き出し

同じ時期に、世界最大の暗号通貨取引所であるBinanceが、FTTとBUSDの現金をFTXから引き出し始め、FTXに銀行取引の問題を引き起こしました。

破産申請

2022年11月中旬、FTXとAlamedaは米国で破産の第11章を申請しました。FTXの創業者であるSBFは辞任し、新しいCEOとしてRay IIIが任命されました。

Bankman-Friedの立場

SBFは自身の無実を主張し、詐欺を犯すつもりはなかったと述べました。また、レギュレーターの行動が状況を悪化させたとの立場を表明しました。

FTXとAlameda Researchは流動性の問題や財務状況の不透明さ、破産申請といった複雑な問題に直面しました。これらの出来事は暗号通貨業界における重要な事件の一部として注目され、関係者や規制当局による調査や対応が行われている可能性があります。

SBFの逮捕

FTXの創業者であるSBF氏は、2022年12月にバハマで逮捕され、その後米国に引き渡されました。彼は多数の刑事告発に面しており、2億5000万ドルの保釈金で釈放されましたが、自宅軟禁中でした。また、アラメダの元CEOであるCaroline Ellisonを脅迫したとされています。

FTXの金融サービス委員会公聴会

FTXの代表として、Rayが下院金融サービス委員会の公聴会に出席しました。彼はFTXのリスク管理システムについての質問に対して、内部統制や分離が存在しなかったことを認め、取引所の組織に対する不信感を表明しました。これは重要な証言であり、FTXに対する調査の一部となりました。

FTX幹部への影響

SBFの逮捕に続いて、FTXの共同創業者で元CTOのGary Wangとアラメダリサーチの元CEOであるCaroline Ellisonも有罪を認めました。彼らは連邦刑事責任に直面し、またSECとCFTCからの民事罰も受ける可能性があります。彼らは検察官と協力する意向であり、FTXおよびアラメダに関する証言を提供する可能性が高いです。